Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 167
Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами
Данная редакция действовала до внесения изменений от 29 марта 2013 года
В соответствии со статьей 3-1 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.
2. Признать утратившим силу постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года № 68 «Об утверждении Правил применения ограниченных мер воздействия к субъектам рынка ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4669).
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
| Председатель Национального Банка |
Г. Марченко |
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 апреля 2012 года № 167
Правила
применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу,
обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей
инвестиционное управление пенсионными активами
Настоящие Правила применения ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и устанавливают порядок применения Комитетом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) ограниченных мер воздействия к субъекту рынка ценных бумаг и (или) лицу, обладающему признаками крупного участника, крупному участнику организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.
1. В случаях, установленных статьей 3-1 Закона, уполномоченный орган применяет к субъекту рынка ценных бумаг одну из следующих ограниченных мер воздействия:
1) дает обязательное для исполнения письменное предписание;
2) ставит вопрос перед акционерами об отстранении руководящих работников субъекта рынка ценных бумаг;
Редакция документа
Демо – версия документа
