(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИК...

Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 78
Об утверждении Правил признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами

(с изменениями по состоянию на 27.08.2018 г.)

Данная редакция действовала до внесения изменений от 20 января 2021 года

Заголовок изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 188 (см. стар. ред.)

В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» от 2 июля 2003 года Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

Пункт 1 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 188 (см. стар. ред.)

1. Утвердить прилагаемые Правила признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами.

2. Организациям, осуществляющим брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, и (или) деятельность по управлению инвестиционным портфелем в течение трех месяцев с даты введения в действие настоящего постановления привести свою деятельность и внутренние документы в соответствие с требованиями настоящего постановления.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти дней после дня его первого официального опубликования.

Утверждены

постановлением Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 24 февраля 2012 года № 78

Заголовок изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 188 (см. стар. ред.)

Правила
признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами

Преамбула изложена в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 188 (см. стар. ред.)

Настоящие Правила признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок и условия признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, индивидуальных и институциональных инвесторов квалифицированными инвесторами.

В пункт 1 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.16 г. № 265 (см. стар. ред.); постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 188 (см. стар. ред.)

1. В целях применения Правил используются следующие понятия