Постановление Правления Национального банка Украины от 29 декабря 2023 года № 198
Об утверждении Изменений в некоторые нормативно-правовые акты Национального банка Украины по вопросам финансового мониторинга
В соответствии со статьями 7, 15, 55, 56 Закона Украины «О Национальном банке Украины», статьи 18 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», с целью урегулирования отдельных вопросов осуществления финансового мониторинга Правления Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Изменения в:
1) Положение об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 19 мая 2020 года № 65 (с изменениями), которые прилагаются;
2) Положение об осуществлении учреждениями финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 28 июля 2020 года № 107 (с изменениями), которые прилагаются.
2. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Дмитрия Олейника.
3. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.
| Председатель | А. Пышный |
| СОГЛАСОВАНО: Министр финансов Украины | С. Марченко |
| | |
Утверждено
постановлением Правления
Национального банка Украины
от 29 декабря 2023 года № 198
Изменения
в Положение об осуществлении банками финансового мониторинга
1. В приложениях к Положению:
1) в пункте 5 3 приложения 1:
слово и цифры «пунктах 5 1» заменить словом «пункты»;
пункт после слова «клиентов -» дополнить словами и буквами «юридических лиц и ФЛП, а также»;
2) в подпункте 4 пункта 3 приложения 2 слово «девятой» заменить словом «десятой»;
3) в приложении 9:
приложение после пункта 5 дополнить новым пунктом 5 1 следующего содержания:
«5 1. Банк не принимает (прекращает принимать) меры, определенные в пунктах 2-4 части четырнадцатой статьи 11 Закона о ПОД/ФТ, в отношении политически значимого лица, членов его семьи и связанных с ним лиц в случае соблюдения условий, определенных в пятнадцатом, шестнадцатом части четырнадцатой статьи 11 Закона о ПОД/ФТ.
Банк для принятия решения о прекращении принятия мер, определенных в пунктах 2-4 части четырнадцатой статьи 11 Закона о ПОД/ФТ, в отношении политически значимого лица, членов его семьи и лиц, связанных с ним, осуществляет анализ финансовых операций политически значимого лица, членов его семьи и лиц, связанных с ним, со дня прекращения выполнения политически значимым лицом выдающихся публичных функций в порядке, определенном во внутренних документах банка по вопросам ПОД/ФТ.
Указанный порядок по крайней мере должен содержать:
1) сроки проведения анализа финансовых операций;
2) порядок оценки риска финансовых операций, проводимых политически значимым лицом, членами его семьи и лицами, связанными с ним;
