Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 88 «Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и Правил осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан» (утратило силу)

Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 88
Об утверждении Правил выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и Правил осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12 февраля 2021 года № 24

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить:

1) Правила выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Правила осуществления деятельности филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

2. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;

3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.

4. Настоящее постановление вводится в действие с 16 декабря 2020 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и

развитию финансового рынка

М. Абылкасымова

Приложение 1

к постановлению

Правления Агентства

Республики Казахстан

по регулированию и развитию

финансового рынка

от 21 сентября 2020 года № 88

Правила
выдачи разрешения на открытие филиала страхового
брокера-нерезидента Республики Казахстан

Глава 1. Общие положения

1. Настоящие Правила выдачи разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (далее - разрешение).

Глава 2. Порядок выдачи разрешения на открытие филиала
страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

2. Для получения разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан представляет в уполномоченный орган заявление о выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (далее - заявление) по форме согласно приложению 1 к Правилам с приложением следующих документов:

1) решение страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан об открытии филиала на территории Республики Казахстан;

2) проект положения о филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан;

3) копии учредительных документов страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан (нотариально засвидетельствованных в случае непредставления оригиналов для сверки);

4) сведения о страховом брокере-нерезиденте Республики Казахстан по форме согласно приложению 2 к Правилам с приложением финансовой отчетности за последние 2 (два) завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенной аудиторской организацией;

5) организационная структура филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан и сведения об аффилированных лицах страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан;

6) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан;

7) письменное уведомление органа финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии возражений против открытия филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан на территории Республики Казахстан, либо заявление о том, что такое разрешение по законодательству государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, не требуется;

8) письменное подтверждение органа финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, о наличии у него действующей лицензии на осуществление деятельности страхового брокера;

9) письменное подтверждение органа финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии у страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан нарушений требований законодательства, регулирующего деятельность страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, в течение 2 (двух) лет, предшествующих представлению заявления;

10) письменное подтверждение уполномоченного органа государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, об отсутствии у учредителя (учредителей) страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан судимости по экономическим и коррупционным преступлениям и правонарушениям, а также о том, что учредитель (учредители) не осуществлял (осуществляли) деятельность в качестве руководящего работника страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан либо иной финансовой организации государства страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за 1 (один) год с момента лишения лицензии в установленном законодательством порядке, принятия решения о принудительной ликвидации, принудительном выкупе акций страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан.

Указанное требование применяется в течение 5 (пяти) лет после лишения лицензии, даты принятия решения о принудительной ликвидации, принудительном выкупе акций страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, страхового брокера-нерезидента Республики Казахстана;

11) копия действующей лицензии страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, выданная органом финансового надзора государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан;

12) документы, предусмотренные статьей 6-2 Закона Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств».

3. Документы, выданные органом финансового надзора, иными компетентными органами или должностными лицами государства, резидентом которого является страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан, подлежат легализации либо апостилированию в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан или международными договорами, ратифицированными Республикой Казахстан. Указанные документы переводятся на казахский и русский языки и подлежат нотариальному засвидетельствованию в соответствии с законодательством Республики Казахстан о нотариате.

4. Заявление с прилагаемыми к нему документами представляются на бумажном носителе.

Заявление рассматривается уполномоченным органом в течение 50 (пятидесяти) рабочих дней со дня его подачи.

5. В случае установления факта неполноты представленных документов страховым брокером-нерезидентов Республики Казахстан, уполномоченный орган в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента их получения направляет страховому брокеру-нерезиденту Республики Казахстан мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

6. В случае наличия замечаний по представленным документам, за исключением оснований отказа в выдаче разрешения на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, предусмотренных пунктом 9 Правил, уполномоченный орган направляет страховому брокеру-нерезиденту Республики Казахстан письмо с указанием данных замечаний и срока для их устранения.

Страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан устраняет замечания и представляет доработанные (исправленные) документы, соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, в срок, установленный уполномоченным органом.

Уполномоченный орган не принимает к рассмотрению документы, предусмотренные Правилами, имеющие подчистки, приписки либо зачеркнутые слова.

7. Уведомление о выдаче разрешения либо мотивированный ответ об отказе в его выдаче в бумажной форме направляется уполномоченным органом страховому брокеру-нерезиденту Республики Казахстан в течение 5 (пяти) рабочих дней, следующих за днем принятия решения (в пределах срока, установленного пунктом 4 Правил).

8. Разрешение на открытие филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан выдается по форме согласно приложению 3 к Правилам.

9. Основаниями для отказа в выдаче разрешения являются:

1) установление недостоверности документов, представленных страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан для получения разрешения, и (или) данных (сведений), содержащихся в них;

2) несоответствие представленных документов требованиям, установленным Правилами;

3) в отношении страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, требующих получения разрешения;

4) в отношении страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан имеется вступившее в законную силу решение суда, на основании которого страховой брокер-нерезидент Республики Казахстан лишен специального права, связанного с получением разрешения.

Приложение 1

к Правилам выдачи разрешения

на открытие филиала

страхового брокера-нерезидента

Республики Казахстан

Форма

Заявление

о выдаче разрешения на открытие филиала страхового

брокера-нерезидента Республики Казахстан

____________________________________________________________________________________________________________

(наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, бизнес идентификационный номер (при наличии),

фамилия, имя, отчество (при его наличии) представителя страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

____________________________________________________________________

(ссылка на нотариально или иным образом удостоверенный документ,

____________________________________________________________________

подтверждающий полномочия заявителя на подачу настоящего заявления

____________________________________________________________________

от имени страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

просит в соответствии с решением _______________________________________________________________

(наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

об открытии филиала на территории Республики Казахстан № _____________

от «___» _______ 20__ года _________________________________________

(кем принято)

выдать разрешение на открытие ________________________________________

_____________________________________________________________________________________________________

(наименование и место нахождения открываемого филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

Должностное лицо страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан либо лицо, уполномоченное страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу информации, запрашиваемой в связи с рассмотрением настоящего заявления.

Предоставляю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Приложение (указать перечень направляемых документов и сведений, количество экземпляров и листов по каждому из них):

_____________________________________________________________________________________________________________

(подпись должностного лица страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан либо лица, уполномоченного

страховым брокером-нерезидентом Республики Казахстан на подписание документов, дата)

Приложение 2

к Правилам выдачи

разрешения на открытие

филиала страхового

брокера-нерезидента

Республики Казахстан

Форма

Сведения о страховом брокере-нерезиденте Республики Казахстан

__________________________________________________________________

(наименование страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан)

на «___» _____________________ 20___ года

1. Место нахождения и фактический адрес _______________________________________________

_________________________________________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)

2. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)____________________________________

_______________________________________________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

3. Бизнес-идентификационный номер (при наличии)_________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

4. Лицензия на право осуществления _____________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

5. Вид деятельности ______________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________________

(указать основные виды деятельности)

6. Долгосрочный кредитный рейтинг страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан по международной шкале на день представления заявления

__________________________________________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________________

(долгосрочный кредитный рейтинг, кем присвоен)

7. Возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация

____________________________________________________________________________________________________

(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)

8. Учредитель - физическое лицо _________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1) дата рождения ____________________________________________________

2) место рождения ___________________________________________________

____________________________________________________________________

3) гражданство_______________________________________________________

4) данные документа, удостоверяющего личность _________________________

____________________________________________________________________

5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) ______________

____________________________________________________________________

6) место жительства и юридический адрес _______________________________

____________________________________________________________________

7) номер телефона (код города, рабочий и домашний) _____________________

____________________________________________________________________

8) образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

9) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги):

№	Фамилия, имя, отчество (при его наличии)	Год рождения	Родственные отношения	Место работы и должность
1	2	3	4	5

10) сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности учредителя - физического лица, а также членстве в органе управления, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого учредителем - физическим лицом трудовая деятельность не осуществлялась:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями иных юридических лиц Республики Казахстан, юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:

№

Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан

Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих

учредителю - физическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)

12) сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном порядке судимости

___________ с приложением документа, подтверждающего сведения об отсутствии у учредителя -

(да, нет)

физического лица неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства

или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным

органом страны их гражданства (страны их постоянного проживания - для лиц без гражданства)

либо страны, где учредитель - физическое лицо постоянно проживал в течение последних

15 (пятнадцати) лет. Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих

дате подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной

срок его действия). Если законодательством страны, государственный орган которой уполномочен

подтверждать сведения об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления,

не предусмотрена выдача подтверждающих документов лицам, в отношении которых запрашиваются

указанные сведения, то соответствующее подтверждение направляется письмом государственного органа

страны гражданства (для иностранцев) или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства)

в адрес уполномоченного органа.

13) привлекался ли учредитель - физическое лицо к ответственности за совершение коррупционного

правонарушения в течение 3 (трех) лет до даты обращения в уполномоченный орган страхового

брокера-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче разрешения на открытие филиала

страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан ____________________

(да (нет),

_________________________________________________________________

краткое описание правонарушения, реквизиты акта о наложении

____________________________________________________________________

взыскания с указанием оснований привлечения к ответственности)

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

_____________________________________________________________________________

(заполняется учредителем - физическим лицом собственноручно печатными буквами)

Подпись ______________________

Дата _________________________

9. Учредитель - юридическое лицо ________________________________

(наименование)

1) место нахождения и фактический адрес _______________________________

____________________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, улица, номер телефона)

2) сведения о государственной регистрации (перерегистрации) ______________

____________________________________________________________________

(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)

3) бизнес-идентификационный номер (при наличии) _______________________

____________________________________________________________________

4) вид деятельности ___________________________________________________

____________________________________________________________________

(указать основные виды деятельности)

5) руководитель учредителя - юридического лица _________________________

____________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии), дата рождения)

6) возникали ли в течение последних 3 (трех) календарных лет у учредителя - юридического лица крупные финансовые проблемы, в том числе банкротство, консервация, санация

____________________________________________________________________

(причины их возникновения, результаты решения этих проблем)

7) сведения о юридических лицах Республики Казахстан и юридических лицах-нерезидентах Республики Казахстан, по отношению к которым учредитель - юридическое лицо является крупным акционером либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:

№

Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих

учредителю - юридическому лицу, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)

Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении учредителя - юридического лица, а также количества акций (долей), в результате владения которыми учредитель - юридическое лицо в совокупности с иными лицами является крупным участником.

Подпись руководителя учредителя - юридического лица

______________________________

Дата _________________________

10. Первый руководитель исполнительного органа (лицо, единолично осуществляющее функции

исполнительного орган страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан _____________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии)

1) дата рождения ______________________________________________

2) место рождения _____________________________________________

3) гражданство ________________________________________________

4) данные документа, удостоверяющего личность ____________________

_______________________________________________________________

5) индивидуальный идентификационный номер (при наличии) _________

6) место жительства и юридический адрес __________________________

_______________________________________________________________

7) номер телефона (код города, рабочий и домашний)_________________

_______________________________________________________________

8) образование:

№	Наименование учебного заведения	Год поступления - год окончания	Специальность	Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии)
1	2	3	4	5

№

Фамилия, имя, отчество

(при его наличии)

Год рождения

Родственные отношения

Место работы и должность

10) сведения о трудовой деятельности.

В данном пункте указываются сведения о всей трудовой деятельности (также членстве в соответствующих органах управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого трудовая деятельность не осуществлялась:

№	Период работы (дата, месяц, год)	Место работы (с указанием страны регистрации организации, в случае если организация, является нерезидентом Республики Казахстан)	Должность	Наличие дисциплинарных взысканий	Причины увольнения, освобождения от должности
1	2	3	4	5	6

11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики Казахстан:

№	Наименование и место нахождения юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан	Данные о государственной регистрации (перерегистрации), уставные виды деятельности юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (перечислить основные виды деятельности)	Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих первому руководителю исполнительного органа (лицу, единолично осуществляющему функции исполнительного органа), органа управления (в случае его создания) учредителя - юридического лица, к общему количеству голосующих акций юридического лица Республики Казахстан и юридического лица-нерезидента Республики Казахстан (в процентах)
1	2	3	4

12) сведения о наличии у первого руководителя исполнительного органа (лица, единолично

осуществляющего функции исполнительного органа) страхового брокера-нерезидента

Республики Казахстан непогашенной или неснятой в установленном порядке

судимости ____________________________ с приложением документа, подтверждающего сведения

(да, нет)

об отсутствии неснятой или непогашенной судимости за преступления в стране гражданства

или в стране постоянного проживания (для лиц без гражданства), выданного государственным

органом страны его гражданства (страны его постоянного проживания - для лиц без гражданства)

либо страны, где лицо постоянно проживало в течение последних 15 (пятнадцати) лет.

Дата выдачи указанного документа не превышает 3 (трех) месяцев, предшествующих дате

подачи заявления (за исключением случаев, когда в предоставляемом документе указан иной

срок его действия). Данный документ представляется соответствующим органом страны гражданства

или страны постоянного проживания (для лиц без гражданства) путем направления ответа в уполномоченный

орган и копии документов, удостоверяющих личность первого руководителя исполнительного органа

(лица, единолично осуществляющего функции исполнительного орган).

Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.

Фамилия, имя, отчество (при его наличии)

_______________________________________________________________________________________________________________________

(заполняется первым руководителем исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа)

страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан собственноручно печатными буквами)

Подпись _____________________

Дата ________________________

11. Руководитель органа управления страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан

______________________________________________