Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам 31 декабря 1998 года № 20 Об утверждении Правил осуществления брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
(с изменениями, внесенными в соответствии с постановлениями Нацкомиссии РК по ценным бумагам от 20.04.99 г. № 30; от 30.09.99 г. № 44; постановлениями Правления Национального Банка РК от 20.12.01 г. № 566; от 07.03.03 г. № 76; постановлением Правления АФК РК от 24.05.04 г. № 142)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 27 декабря 2004 г.
В название и преамбулу внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФК РК от 24.05.04 г. № 142 (см. стар. ред.)
В целях государственного регулирования брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан и в соответствии с Законом Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" Национальная комиссия Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемая "Национальная комиссия") постановляет:
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления АФК РК от 24.05.04 г. № 142 (см. стар. ред.)
1. Утвердить Правила осуществления брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан (прилагаются).
2. Установить, что вышеуказанные Правила вводятся в действие с момента их регистрации Министерством юстиции Республики Казахстан.
3. Установить, что организации, обладающие лицензиями на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, обязаны в течение трех месяцев со дня введения в действие вышеуказанных Правил:
1) привести свою организационную структуру и квалификацию своих работников в соответствие с требованиями главы 2 вышеуказанных Правил;
2) привести свои внутренние правила и регламенты (как они определены подпунктами 2) и 12) пункта 1 вышеуказанных Правил) в соответствие с вышеуказанными Правилами.
4. С момента регистрации вышеуказанных Правил Министерством юстиции Республики Казахстан признать утратившим силу Положение о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное постановлением Национальной комиссии от 2 сентября 1997 года № 139 и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Казахстан 16 октября 1997 года за № 403.
5. Управлению лицензирования и надзора центрального аппарата Национальной комиссии:
1) довести настоящее постановление и вышеуказанные Правила (после их введения в действие) до сведения ЗАО "Казахстанская фондовая биржа", ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (с возложением на них обязанности по доведению настоящего постановления и вышеуказанных Правил до сведения их членов), Национального Банка Республики Казахстан, ЗАО "Центральный депозитарий ценных бумаг" и организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и не являющихся членами ЗАО "Казахстанская фондовая биржа" и ассоциаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;
