Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214
Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 10.09.2019 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 30 марта 2020 года
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем.
2. Признать утратившим силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
| Председатель Национального Банка | Г. Марченко |
Утверждены
постановлением Правления Национального
Банка Республики Казахстан
от 27 августа 2013 года № 214
Правила
формирования системы управления рисками и внутреннего
контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и
дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность
по управлению инвестиционным портфелем
Преамбула изложена в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 03.02.14 г. № 7 (см. стар. ред.)
Настоящие Правила формирования системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, обладающих лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности (далее - брокер и (или) дилер), деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее - Управляющий).
Требования к программно-техническому обеспечению, используемому для поддержания системы управления рисками, а также к автоматизации деятельности Управляющего, предусмотренные Правилами, не распространяют свое действие на отношения, возникающие при использовании информационных ресурсов Национального Банка Республики Казахстан на основании соответствующего соглашения, заключенного между Управляющим и Национальным Банком Республики Казахстан.
1. Общие положения
Пункт 1 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 03.02.14 г. № 7 (см. стар. ред.)
1. Целью Правил является определение требований к формированию у брокера и (или) дилера, Управляющего системы управления рисками.
