Обзор поступивших и измененных документов (февраль 2022 года)

Утверждены Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

В соответствии с пунктом 2 статьи 11-1 Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утверждены Правила проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма (далее – Правила).

Согласно Правилам,

3) риски легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма – нанесения ущерба финансовой системе и экономике страны, путем совершения финансовых операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма в связи с реализацией угроз и (или) наличием уязвимости;

4) оценка рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма – определение уровней рисков способом анализа собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;

5) сбор данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма – процесс получения информации от государственных, правоохранительных и специальных государственных органов и субъектов финансового мониторинга для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;

6) структурирование рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма – группирование и суммирование собранных данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма для их последующего анализа;

7) субъекты финансового мониторинга – субъекты финансового мониторинга, указанные в пункте 1 статьи 3 Закона,

то есть это:

1) банки, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, за исключением оператора или операционного центра межбанковской системы переводов денег;

2) биржи;

3) страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры, общества взаимного страхования, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан;

4) единый накопительный пенсионный фонд и добровольные накопительные пенсионные фонды;

5) профессиональные участники рынка ценных бумаг, центральный депозитарий;

6) нотариусы, осуществляющие нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом;

7) адвокаты, юридические консультанты и другие независимые специалисты по юридическим вопросам - в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности:

купли-продажи недвижимости;

управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией;

создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им;

8) бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета, аудиторские организации;

9) организаторы игорного бизнеса и лотерей;

10) операторы почты, оказывающие услуги по переводу денег;

11) организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность;

12) платежные организации;

13) индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии;

14) исключен

15) индивидуальные предприниматели и юридические лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них;

16) индивидуальные предприниматели и юридические лица, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

17) исключен

18) фонд социального медицинского страхования;

19) участники Международного финансового центра «Астана», осуществляющие на территории Международного финансового центра «Астана» (далее - МФЦА) отдельные виды деятельности, определяемые Комитетом МФЦА по регулированию финансовых услуг по согласованию с уполномоченным органом в соответствии с рекомендациями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ);

20) лица, осуществляющие деятельность по выпуску цифровых активов, организации торгов ими, а также предоставлению услуг по обмену цифровых активов на деньги, ценности и иное имущество.

8) государственные органы – государственные органы, которые осуществляют контроль за исполнением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов и финансированию терроризма, в соответствии со статьей 14 Закона, а также с которыми взаимодействует уполномоченный орган, в соответствии со статьей 18 Закона.

Правилами утвержден Порядок:

– проведения оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;

– обработки и анализа данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма;

– оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма и выявления мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.

См. приказ Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 23.02.22 г. № 14 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 11.03.22 г.).

Утверждены Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаки определения подозрительной операции.

В соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона РК «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и пунктом 8 статьи 27 Закона Республики Казахстан «О правовых актах», утверждены:

1) Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

2) Признаки определения подозрительной операции.

В свою очередь, с 12 марта 2022 года признается утратившим силу приказ Министра финансов РК от 30 сентября 2020 года № 938 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции».

См. приказ Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 22.02.22 г. № 13 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 12.03.22 г.).

Ценные бумаги

Определены условия, объем и целевое назначение выпуска государственных ценных бумаг местным исполнительным органом Туркестанской области.

В соответствии с пунктом 2 статьи 212 Бюджетного кодекса РК и пунктом 8 Правил выпуска ценных бумаг для обращения на внутреннем рынке местным исполнительным органом области, города республиканского значения, столицы, утвержденных постановлением Правительства РК от 2 октября 2009 года № 1520, определены следующие условия, объем и целевое назначение выпуска местным исполнительным органом Туркестанской области государственных ценных бумаг для обращения на внутреннем рынке:

1) условия:

год выпуска государственных ценных бумаг – 2022 год;

вид ценных бумаг – государственные ценные бумаги, выпускаемые местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы, для обращения на внутреннем рынке для финансирования строительства жилья в рамках реализации государственных программ;

2) объем – не более – 23 383 383 000 (двадцать три миллиарда триста восемьдесят три миллиона триста восемьдесят три тысячи) тенге;

3) целевое назначение – финансирование строительства жилья в рамках реализации государственных программ.

См. приказ Министра финансов РК от 17.02.22 г. № 173 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 08.03.22 г.).

Определены условия, объем и целевое назначение выпуска государственных ценных бумаг местным исполнительным органом г. Нур-Султана.

В соответствии со статьей 212 Бюджетного кодекса РК и пунктом 8 Правил выпуска ценных бумаг для обращения на внутреннем рынке местным исполнительным органом области, города республиканского значения, столицы, утвержденных постановлением Правительства РК от 2 октября 2009 года № 1520 определены следующие условия, объем и целевое назначение выпуска местным исполнительным органом г. Нур-Султана государственных ценных бумаг для обращения на внутреннем рынке:

1) условия:

год выпуска государственных ценных бумаг – 2022 год;

вид ценных бумаг – государственные ценные бумаги, выпускаемые местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы, для обращения на внутреннем рынке для финансирования строительства жилья в рамках реализации государственных программ;

2) объем – не более 32 167 656 000 (тридцать два миллиарда сто шестьдесят семь миллионов шестьсот пятьдесят шесть тысяч) тенге;

3) целевое назначение – финансирование строительства жилья в рамках реализации государственных программ.

См. приказ Министра финансов РК от 15.02.22 г. № 168 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 01.03.22 г.).

Статистика

В новой редакции изложены статистические формы общегосударственных статистических наблюдений по структурной статистике и инструкции по их заполнению.

Внесены изменения в приказ Председателя Комитета по статистике Министерства национальной экономики Республики Казахстан от 4 февраля 2020 года № 14 «Об утверждении статистических форм общегосударственных статистических наблюдений по структурной статистике и инструкций по их заполнению», а именно,

В новой редакции изложены статистические формы: 2-МП «Отчет о деятельности малого предприятия» (годовая) и 11 «Отчет о состоянии основных фондов» (годовая), а также Инструкции по их заполнению.

Напомним, что форму 2-МП представляют юридические лица и (или) филиалы иностранных юридических лиц, осуществляющие предпринимательскую деятельность, со списочной численностью работников не более 100 человек. Не представляют статистическую форму организации образования, здравоохранения, банки, страховые организации, единый накопительный пенсионный фонд, общественные объединения, общественные фонды.

Отчет о состоянии основных фондов представляют юридические лица, занимающиеся предпринимательской деятельностью, со списочной численностью работников свыше 100 человек и (или) их филиалы и представительства независимо от численности работников. Кроме этого, представляют государственные (бюджетные) учреждения, организации здравоохранения и образования, банки, страховые компании, предприятия, осуществляющие деятельность в области права, единый накопительный пенсионный фонд, общественные фонды, общественные объединения – независимо от численности работников.

См. приказ и.о. Руководителя Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам РК от 01.02.22 г. № 4 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 13.03.22 г.).

Утверждены форма отчета по инвентаризации отходов и инструкция по ее заполнению.

В соответствии с пунктом 2 статьи 384 Экологического кодекса РК и подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона РК «О государственной статистике» утверждены:

1) форма отчета по инвентаризации отходов;

2) инструкцию по заполнению отчета по инвентаризации отходов.

Индекс: 1-ИО.

Периодичность: Годовая

Круг лиц, представляющих информацию: Физическое или юридическое лицо, в собственности или ином законном пользовании которого находится объект, оказывающий негативное воздействие на окружающую среду.

Срок представления формы административных данных: ежегодно по состоянию на 1 января до 1 марта года, следующего за отчетным.

Представляется: в уполномоченный орган охраны окружающей среды.

См. приказ и.о. Министра экологии, геологии и природных ресурсов РК от 18.01.22 г. № 14 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 01.02.22 г.).

Утвержден Перечень видов деятельности, технологически связанных с производством товаров, работ, услуг субъекта государственной монополии в области государственной статистики.

В соответствии с пунктом 5-1 статьи 193 Предпринимательского кодекса РК утвержден Перечень видов деятельности, технологически связанных с производством товаров, работ, услуг субъекта государственной монополии в области государственной статистики:

1. Обеспечение процесса проведения статистического наблюдения

2. Развитие, сопровождение статистических информационных систем, баз данных, информационно-коммуникационной инфраструктуры, инфраструктуры технологически связанной с информационными системами ведомства уполномоченного органа в области государственной статистики (далее – ведомство уполномоченного органа) и его территориальных подразделений, интеграцию с объектами информатизации.

3. Сопровождение в рамках информационной безопасности от внешних и внутренних угроз электронных информационных ресурсов, информационных систем и информационно-коммуникационной инфраструктуры ведомства уполномоченного органа.

4. Обеспечение информационного взаимодействия с государственными органами, респондентами и пользователями статистической информации, обеспечение технической поддержки пользователей информационно-коммуникационной инфраструктуры ведомства уполномоченного органа.

5. Формирование аналитических решений, включая инструменты моделирования, прогнозирования и сценарного анализа, на основе статистической информации и данных государственных информационных систем и государственных баз данных, с целью выработки предложений по совершенствованию и модернизации системы государственного управления для разработки подходов к осуществлению реформ, направленных на повышение конкурентоспособности страны и благосостояния народа.

См. приказ Председателя Агентства по стратегическому планированию и реформам РК от 11.02.22 г. № 2 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 27.02.22 г.).

В новой редакции изложены некоторые статистические формы общегосударственных статистических наблюдений по статистике цен и инструкции по их заполнению.

Внесены изменения в приказ Председателя Комитета по статистике Министерства национальной экономики РК от 28 января 2020 года № 10 «Об утверждении статистических форм общегосударственных статистических наблюдений по статистике цен и инструкций по их заполнению», а именно, в новой редакции изложены следующие статформы:

3) статистическая форма общегосударственного статистического наблюдения «Отчет о тарифах на почтовые услуги для юридических лиц» (индекс 1-тариф (почта), периодичность месячная), изложена в новой редакции;

21) статистическая форма общегосударственного статистического наблюдения «Отчет о ценах на аренду коммерческой недвижимости» (индекс 1-Ц (аренда), периодичность месячная), изложена в новой редакции;

39) статистическая форма общегосударственного статистического наблюдения «Тетрадь регистрации цен на продукцию сельского хозяйства на рынках в 20__ году» (индекс Ц-200, периодичность месячная), изложена в новой редакции;

41) статистическая форма общегосударственного статистического наблюдения «Отчет о ценах производителей на услуги» (индекс 1-Ц (услуги), периодичность квартальная), изложена в новой редакции.

Также в новой редакции изложены Инструкции по заполнению данных форм.

См. приказ и.о. Руководителя Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам РК от 18.01.22 г. № 2 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 01.02.22 г.).

Утверждены статистическая форма общегосударственного статистического наблюдения «Безопасность и жизненный опыт женщин» и инструкция по ее заполнению.

В соответствии с подпунктом 8) статьи 12 Закона РК «О государственной статистике» и с подпунктом 24) пункта 17 Положения об Агентстве по стратегическому планированию и реформам Республики Казахстан, утвержденного Указом Президента РК от 5 октября 2020 года № 427, утверждены:

1) статистическая форма общегосударственного и статистического наблюдения «Безопасность и жизненный опыт женщин» (индекс БН, периодичность одновременная). Срок представления – до 30 сентября (включительно);

2) инструкция по заполнению статистической формы общегосударственного статистического наблюдения «Безопасность и жизненный опыт женщин (вопросник)» (индекс БН, периодичность одновременная).

См. приказ и.о. Руководителя Бюро национальной статистики Агентства по стратегическому планированию и реформам РК от 11.01.22 г. № 1 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 01.02.22 г.).

Прочие

Утверждены Правила назначения и осуществления выплат отдельным категориям граждан за жилище, арендуемое в частном жилищном фонде.

В соответствии с подпунктом 4) статьи 10-2 Закона РК «О жилищных отношениях» утверждены Правила назначения и осуществления выплат отдельным категориям граждан за жилище, арендуемое в частном жилищном фонде (далее – Правила).

Согласно Правилам,

1) выплаты – государственная поддержка назначаемая на безвозмездной основе в виде компенсации, выплачиваемой за счет средств бюджета получателям выплат в целях оплаты аренды (найма) жилища, в частном жилищном фонде. Выплаты не включают в себя обеспечение по коммунальным платежам и иным расходам по содержанию арендуемого жилища;

3) заявитель (претендент) – лицо, подавшее заявление на получение выплат в рамках настоящих Правил;

4) получатель – гражданин, нуждающийся в жилище и состоящий на учете в Единой республиканской электронной базе очередников и арендующий жилище в частном жилищном фонде по месту постановки на учет;

8) жилище - отдельная жилая единица (индивидуальный жилой дом, квартира, комната в общежитии,) на первичном либо вторичном рынках, предназначенная и используемая для постоянного проживания, отвечающее установленным строительным, санитарным, экологическим, противопожарным и другим обязательным нормам, правилам.

9) члены семьи - супруги, несовершеннолетние дети, в том числе усыновленные (удочеренные) и дети, обучающиеся по очной форме обучения в организациях среднего, технического и профессионального, послесреднего, высшего и (или) послевузовского образования, после достижения ими совершеннолетия до времени окончания организаций образования (но не более чем до достижения двадцатитрехлетнего возраста).

Также Правилами утверждено, что выплаты за жилище, арендуемое в частном жилищном фонде, осуществляются на паритетной основе 50% за счет бюджетных средств и 50 % получателем.

При этом, 50% выплаты за счет бюджетных средств составляют расходы 80 % из республиканского бюджета и 20 % из местного бюджета предусмотренные в соответствующем бюджете на каждый финансовый год отдельным категориям граждан, состоящим на учете в Единой республиканской электронной базе очередников и соответствующим требованиям настоящих Правил.

Отмечено, что выплаты не могут быть использованы на цели, не предусмотренные настоящими Правилами.

Выплаты не осуществляются при аренде жилья из государственного жилищного фонда, жилищного фонда государственных учреждений и предприятий.

См. приказ Министра индустрии и инфраструктурного развития РК от 08.02.22 г. № 60 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 04.03.22 г.).

Утверждена Методика расчета эмиссий тяжелых металлов.

В соответствии с пунктом 5 статьи 22 Экологического кодекса РК утверждена методика расчета эмиссий тяжелых металлов.

Расчет эмиссий тяжелых металлов осуществляют операторы объектов, указанные в пункте 9 статьи 22 Кодекса, в рамках предоставления отчетности для регистра выбросов и переноса загрязнителей.

См. приказ Министра экологии, геологии и природных ресурсов РК от 28.01.22 г. № 26 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования – с 12.02.22 г.).

Изменились Правила оказания государственной услуги «Формирование индивидуального идентификационного номера иностранцам и лицам без гражданства, временно пребывающим в Республике Казахстан».

Внесены изменения в Правила оказания государственной услуги «Формирование индивидуального идентификационного номера иностранцам и лицам без гражданства, временно пребывающим в Республике Казахстан», утвержденные приказом Министра внутренних дел РК от 27 марта 2020 года № 258.

Так, для получения государственной услуги физическое лицо (или его законный представитель) обращается к услугодателю через Государственную корпорацию по месту пребывания или через портал путем подачи заявления по установленной форме с приложением документов.

При обращении услугополучателя к услугодателю через Государственную корпорацию представляются:

1) заявление по установленной форме;

2) документ удостоверяющий личность. В случае, если в документе, удостоверяющем личность иностранца, отсутствует написание установочных данных (фамилия, имя, отчество (при его наличии), место рождения) на кириллице или латинице, необходимо приложить соответствующую копию перевода документа;

3) нотариально удостоверенная доверенность, в случае обращения представителя услугополучателя;

При обращении через портал представляются:

1) электронный запрос, удостоверенный электронной цифровой подписью представителя услугополучателя;

2) электронная копия документа, удостоверяющего личность иностранца. В случае, если в документе, удостоверяющем личность иностранца, отсутствует написание установочных данных (фамилия, имя, отчество (при его наличии), место рождения) на кириллице или латинице, необходимо приложить соответствующую копию перевода документа;

3) нотариально удостоверенная доверенность, в случае обращения представителя услугополучателя.

При отсутствии документов, удостоверяющих личность, у иностранцев, лиц без гражданства и лиц с неурегулированным статусом, осужденных по приговору суда Республики Казахстан к лишению свободы, основанием для получения государственной услуги является заявление по форме другого образца.

Выдача готовых документов при обращении через Государственную корпорацию осуществляется в соответствии с графиком работы Государственной корпорации при предъявлении документов, удостоверяющих личность, либо электронный документ из сервиса цифровых документов, либо его представителя, действующего на основании документа, выданного в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан, в которой указываются соответствующие полномочия представителя.

Также внесены поправки в порядок рассмотрения жалобы по вопросам оказания государственных услуг работниками Государственной корпорации.

См. приказ Министра внутренних дел РК от 26.01.22 г. № 22 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 11.02.22 г.).

Внесены изменения в Правила проведения электронного аукциона по продаже имущества банкрота и определении его организатора.

Изменены Правила проведения электронного аукциона по продаже имущества банкрота и определении его организатора, утвержденные приказом Министра финансов РК от 17 марта 2015 года № 178.

В частности, исключено одно из понятий, используемое Правилами:

2) оценщик - физическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность на основании свидетельства о присвоении квалификации «оценщик», выданного палатой оценщиков, и являющееся членом одной из палат оценщиков;

В новой редакции изложено понятие

18) платежный шлюз «электронного правительства» (далее – ПШЭП) – информационная система, автоматизирующая процессы передачи информации о проведении платежей в рамках оказания возмездных услуг, оказываемых в электронной форме.

Частично изменения внесены в связи с приведением в соответствие с пунктом 5 статьи 25 Закона Республики Казахстан «О правовых актах», согласно которому при ссылке на законодательные акты указание номеров, под которыми они зарегистрированы, а также дат их принятия не требуется.

Из Правил исключен пункт 15, который звучал:

15. В случае установления стартовой цены объекта на уровне семидесяти пяти процентов от оценочной стоимости, привлечение оценщика продавцом производится на конкурсной основе методом запроса ценовых предложений с опубликованием информационного сообщения о проведении конкурса по закупу услуг по оценке имущества должника по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам на казахском и русском языках на интернет-ресурсе уполномоченного органа.

Уполномоченный орган в течение двух рабочих дней со дня представления продавцом информационного сообщения о проведении конкурса по закупу услуг по оценке имущества банкрота размещает его на своем интернет-ресурсе.

Вскрытие конвертов с ценовыми предложениями осуществляется на заседании конкурсной комиссии в срок, установленный собранием или комитетом кредиторов. Победителем признается оценщик, предложивший наименьшую цену.

Также в Правила внесены другие изменения.

См. приказ Министра финансов РК от 11.01.22 г. № 22 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 04.02.22 г.).

Установлены ставки туристского взноса для иностранцев в городе Нур-Султан.

В соответствии с пунктом 2-10 статьи 6 Закона РК «О местном государственном управлении и самоуправлении в Республике Казахстан», постановлением Правительства Республики Казахстан от 5 ноября 2021 года № 787 «Об утверждении Правил уплаты туристского взноса для иностранцев», утверждены ставки туристского взноса для иностранцев с 1 января по 31 декабря 2022 года включительно в размере 0% от стоимости пребывания.

См. решение маслихата г. Нур-Султана от 04.02.22 г. № 134/19-VII (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования – с 26.02.22 г.).